商品质量风险防控管理规程，临期及问题商品管理处置规范

手写

本规程不仅涵盖了商品质量风险防控的基本原则和策略，还详细规定了临期商品的验收标准、清理流程、注意事项，以及问题商品的分类、识别、处理流程和报废程序。

一、临期商品管理规定
为加强对临近过期商品的管理，杜绝过期商品，维护公司声誉，特制定以下规定：

（一）临期商品验收规定
各品类商品按以下标准进行验收：


（二）临期商品停止销售与撤架清退标准
•有效期为 1 天的，当天未售完须停止销售并撤架清退；
•有效期为 7 天以下（含 7 天）、1 天以上的，截止保质期当天停止销售并撤架清退；
•有效期为半个月以下（含半个月）、7 天以上的，截止保质期前 1 天停止销售并撤架清退；
•有效期为 3 个月以下（含 3 个月）、半个月以上的，截止保质期前 7 天停止销售并撤架清退；
•有效期为 1 年以下（含 1 年）、3 个月以上的，截止保质期前 1 个月停止销售并撤架清退；
•有效期为 1 年以上的，截止保质期前 2 个月停止销售并撤架清退。

注：公司责令处理的临近保质期商品，各分店须按要求及时清理。

（三）临期商品清理流程
1. 可退货临期商品清理
▰统计与申报：由各门店店长统计并提报给采买部，统计和申报责任人为门店店长；
▰申报与反馈时间：商品临期前 35 天提报；采买中心需在商品临期前 30 天将处理方案反馈给门店店长，同时抄送给运营中心；
▰二次办理：若处理效果较差（时间过半，销售数量未过半），可申报二次办理（仅限保质期在 1 年以上（含 1 年）的商品）；
▰清理要求：原则上需在处理期内全部清理完成，若有少量剩余，按退货操作。

2. 不可退货临期商品清理
▰操作流程：与可退货临期商品清理流程一致；
▰申报时间：
︽保质期 6 个月以下（含 6 个月）、3 个月以上的，保质期前 1 个月申报；
︽保质期 1 年以下（含 1 年）、6 个月以上的，保质期前 3 个月申报；
︽保质期 2 年以下（含 2 年）、1 年以上的，保质期前 5 个月申报；
︽保质期 2 年以上的，保质期前 8 个月申报；
▰方案反馈时间：采买部在收到分店提报日起 5 天内，须将处理方案反馈给门店店长；
▰清理要求：原则上需在处理期内全部清理完成，若有少量剩余（剩余数量少于申请数量的 20%），按报损操作。

（四）临期商品清理注意事项
▰退货处理时，门店店长需在采买要求的时间内将所有临期商品清理归位，并及时向采买反馈清退进度；
▰降价（买赠）清仓时，须在指定区域销售，并明确标示 “清仓办理” 等字样，此类促销不允许出现在排场上；
▰所有处理方案须经采买总监审批后下发门店；如需负毛利操作，须先向总经理申请，审批后执行。

（五）监察体制
▰若卖场货架上出现超出临期的商品，部门第一责任人按售价全额买单；运营中心不定期检查处理；
▰门店申报临期商品明细时，若迟报或漏报导致商品无法在有效陈设期内清理完成，部门第一责任人按进价全额买单；
▰采买接到门店提报的处理明细后，未在规定时间内给出可操作性方案的，由采买相关责任人承担此批商品的所有金额；
▰门店接到处理方案后未按要求操作，导致商品无法在有效陈设期内清理完成的，部门第一责任人按进价全额买单；
▰门店经二次申报处理后，仍有较大量临期商品未处理完（剩余数量超出申请数量 30%），追查相关采买人员责任：责任承担金额为剩余商品金额的 50%，其余报损。

注：“商品有效陈设期” 指商品从进场陈设至临期撤架的时间；若因门店不积极售卖、商品不上架等原因导致商品临期，由店长全额买单。

二、有问题商品处理与报废程序
（一）目的
及时发现有问题商品，分析原因并处理，保持库存有效性与合理性，防止有问题商品上架，减少损失，维护商场形象。

（二）适用范围
适用于商场所有门店有问题商品（包含顾客退货、残次、滞销品等）处理的全过程。

（三）术语定义
▰有问题商品：泛指因各种原因不能正常销售的商品，包含滞销商品、临界保质期商品、残损变质过期商品、质量不合格商品及媒体公布的怀疑商品；
▰滞销商品：销售差、周转慢（生鲜部 30 天，食品部 50 天，家百部 80 天），或当季销售未完成且有剩余库存的季节性商品；
▰临界保质期商品：距保质期到期日小于 1/6 限期的商品；
▰残损、变质、过期商品：销售或储运中破坏、超保质期，或未超保质期但霉变无法销售的商品（包含来货整包装内的残次商品）；
▰质量不合格商品：包含以下情形：
︽不符合商场商质量量控制标准；
︽被当地政府机构抽检判定为不合格；
︽国家质检部门抽检不合格，且有书面通知或媒体公布；
︽同种商品 30 天内因质量问题导致顾客 3 次以上（含 3 次）退货；
▰怀疑商品：媒体公布怀疑有质量问题，但未经质检部门确认的商品；
▰库存有效率：除掉有问题商品外的其余商品库存金额占库存总金额的比率。

（四）职责分工
▰商场总经理：审批本程序，监察门店执行，审批超出门店权限的处理方案；
▰门店店长：审查批准门店有问题商品处理方案，监察执行过程，检查库存有效率；
▰财务部：监察检查有问题商品处理情况，进行账务调整；
▰采买人员：分析滞销商品原因并裁减，协调退货或出清；
▰卖场理货人员：发现残损、临界保质期、超期商品，向课长提报并按批复处理。

（五）各类有问题商品处理细则
1. 滞销商品
▰发现标准：
︽采买员每月按销量、陈设面积、毛利贡献率等指标分品类排名，品类中排名后 1/10，或排名后 2/10 且连续下滑幅度较大的单品（新品除外）；
︽季节性、流行性商品，在季节 / 流行结束前，由采买员按市场动向判断；
︽理货人员每月反馈销售差的商品；
︽全年周转不足 4 次（3 个月以上未周转）的商品。
▰原因分析：商品性能 / 质量问题、价格过高、供货延迟、陈设不合理、厂商支持不足、采买预判失误或进货过量等；
▰处理方式：
︽增强促销：针对市场前景好但因支持不足、陈设问题或过量进货导致滞销的商品，联系供应商进行特价、买赠、特别陈设等促销；
︽降价办理（出清）：由门店店长提报明细给采买，采买按促销程序变价；若出清毛利低于标准或负毛利，门店店长填写《商场有问题商品报告单》，经采买负责人、采买总监审批后执行；
︽裁减：对质量差、市场前景差、供应商支持不足的商品，由采买员、店长建议，采买总监审批后裁减；裁减品类需采买总监审查后报总经理批准；裁减方式包括退货、促销售完、降价处理。


2. 残损、变质、过期商品
▰发现途径：理货员理货 / 盘点时发现、领导检查发现、顾客投诉发现；
▰处理流程：
︽立即停止销售，理货人员报告店长后撤架封存；
︽可退货商品：店长制作《商品退货通知单》通知供应商退货，双方共同盘点，店长按实退数量填写并生成《商品退货单》；
︽退货注意事项：
︽若与供应商终止合作，有货款抵扣的通知财务扣除；无抵扣或不足的，协商赔偿（返款、补货等），补货后按正常手续进货，再对问题商品退货；返款的收到后再退货；
︽不可退货商品：由采买员判断是否有剩余使用价值，无价值或无法销售的做报废处理；
︽报废流程：
︽生鲜商品：；
︽食品类、家百类：卖场主管制作《商场有问题商品报废单》，经门店店长审查、采买总监签批后，当天产生当天报废。


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