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各位仓储同行，仓库主管手里事多责任大，容易出各类管理风险。
分享这份监督加自查的方案，大家可以拿去参考，多交流一起优化。
一、目的
围绕仓库主管岗位专业能力、自主履职行为、岗位工作结果与管理责任，建立自我检视、自我约束为主，结合公司外部监督的常态化、可量化、可追溯自我审查机制。主动识别自身能力短板、履职疏漏、管理不足以及岗位廉洁风险，实现：
1.日常工作主动检视个人能力短板；
2.发生业务异常主动复盘履职漏洞；
3.产生损失风险主动自查责任边界；
4.发现涉嫌违纪违法线索主动上报；
5.自我审查有记录、整改有举措、异议可申诉。
二、适用范围
本方案适用于各仓库主管、仓储班组长等承担仓库管理职责岗位的个人自我监督、自查自纠工作。 本方案为岗位自我约束管理文件，不替代公司正式监督审查流程；涉及违纪、违法、犯罪事项，依旧按公司制度移交人力资源、审计、纪检监察或司法机关处理。
三、基本原则
1. 1.权责对应，对岗自查
对照本人岗位职责、授权权限开展自查，厘清本人应当管、应当审、应当核查的工作事项，不转嫁责任、不无限放大自我责任，也不规避本职责任。
2. 2.自我审查与公司专项审查区分
▍自我监督自查：日常对作业执行、库存管理、团队管理、风险管控开展常态化自查，属于岗位履职义务。
▍公司专项履职审查：当出现重大差异、重大损耗、举报线索等，由公司组织开展正式审查，不以个人自查报告替代正式调查结论。
▍廉洁舞弊类线索：本人自查发现侵占、串通受贿、虚假出入库等重大线索，必须第一时间上报合规 / 审计部门，不得自行处置、隐瞒问题。
3. 3.实事求是，客观复盘
自我审查以系统记录、盘点结果、单据凭证、现场实际情况作为事实依据，禁止夸大问题，也不得刻意掩盖疏漏，客观区分客观条件限制与个人履职不到位。
4. 4.自查改进优先
针对自身技能不足、经验欠缺造成的一般问题，以自我学习、内部复盘、申请培训辅导、制定改进计划为主；对于主观懈怠、故意违规的问题，按公司制度承担相应责任。
5. 5.合规与保密
自我审查仅针对岗位履职相关工作内容，不涉及无关私人信息；自查记录属于岗位履职资料，按公司要求归档，不得私自外传；涉及风险线索严格遵守保密要求。
四、相关主体及职责
五、自我审查能力维度标准
仓库主管开展自我审查，围绕五大维度对照检视自身能力与履职情况：
（一）业务专业能力自查
1.是否熟练掌握入库验收、码放保管、出库、调拨、退换货、报废、全流程盘点制度流程，有无流程盲区；
2.是否能够独立审核各类仓储单据，第一时间识别单据异常，有无遗漏异常的情况；
3.是否熟练使用仓库管理系统、条码设备，库存管控、安全工具使用是否到位；
4.是否能够自主开展库存结构、呆滞料、缺货、库存周转、库容利用率分析。
（二）计划组织能力自查
1.收货、备货、盘点、人员排班计划编制是否合理，是否经常出现计划失误；
2.大促、高峰期、紧急订单的作业统筹是否到位，是否频繁出现作业混乱；
3.和采购、生产、销售、物流跨部门协同是否顺畅，存在哪些协调卡点；
4.是否可以依据库存、人员、设备实际动态调整作业安排。
（三）现场管理能力自查
1.仓库区域划分、标识管理、先进先出、安全管控是否落实到位，存在哪些现场漏洞；
2.是否做到常态化检查员工作业规范、安全防护执行；
3.是否存在错发、漏发、混料、串货等重复性现场问题；
4.现场发生异常是否第一时间处置，完整留存处置记录。
（四）团队管理能力自查
1.工作任务分配、下属带教培训、绩效沟通是否到位；
2.班组员工矛盾、岗位诉求是否公平处理；
3.是否存在关键岗位长期不轮岗、一人兼任不相容岗位的管理风险；
4.是否对下属违规行为做到事前提醒、事中监督。
（五）风险与合规能力自查
1.账实核对、审批授权、单据归档、工作交接管理是否严格执行；
2.是否识别盗损、供应商串通、虚假出入库等岗位风险，有无防控举措；
3.重大库存差异、资产损失、可疑事项是否做到及时上报，有无迟报漏报；
4.是否落实信息保密、利益冲突申报相关要求。
六、自我审查内容
1.1. 日常自我监督（常态化）
仓库主管日常工作中同步开展自我检视，重点自查：
◤作业计划达成情况，未达成的根因；
◤出入库执行及时率、准确率，错漏发生原因复盘；
◤账实相符情况，差异是否闭环，有无遗留未处理差异；
◤批次效期、货位管理、库容利用存在的问题；
◤仓库现场 6S、消防安全隐患；
◤各类出入库、调拨、报废单据完整性、审批合规；
◤班组人员出勤、培训执行情况；
◤过往异常问题整改是否闭环，同类问题是否重复发生。
2. 专项自我审查（触发式）
出现以下情形，仓库主管必须启动专项自我审查，形成书面自查说明，同步提交仓储负责人：
◤账实差异连续两个月异常或出现单月重大账实差异；
◤发生重大错发漏发、串货、仓库安全隐患或安全事件；
◤库存损耗、报废、呆滞物料大幅上升；
◤频繁出现补单、倒签、无审批出入库、单据信息矛盾；
◤客户、供应商高频发起仓储相关投诉；
◤发现岗位不相容、关键岗位未轮岗的管理漏洞；
◤收到针对本岗位相关投诉线索；
◤岗位调岗、离任、长期休假之前。
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