仓库收货部SOP作业指导书、含作业流程及配套的表单模板

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收货是物料进入仓库的第一道关口，也是库存准确、生产顺畅、品质稳定的起点。数量不清、规格不符、包装破损、单据缺失等问题若在此环节未被拦截，将逐级传导至仓储、生产乃至客户交付，返工与追溯成本成倍放大。
为此，本指导书对收货全流程的动作标准、判定规则、时限要求和异常处理作出明确规定，并以表单为载体固化记录，确保每一批来料可查、可追、可责。

一、目的
为规范仓库物料收货作业，统一收货各环节的判定标准与动作要求，确保入库物料的数量、规格、包装、品质与采购订单及随货单据一致，防止不合格、错发、短装、超送物料流入合格库存，保障账、卡、物一致，明确收货各节点的时效目标与责任边界，规避质量、交期、库存与合规风险，特制定本作业指导书。

二、适用范围
2.1 本指导书适用于公司仓库（含原料仓、辅料包材仓、半成品仓、成品仓及外租仓）所有物料的到货接收、单据核对、外包装核查、点数初检、分区待检、送检、IQC 判定、入库上架、系统录入、异常处置及单据归档作业。
2.2 适用物料类别：外购原材料、辅料、包装材料、备品备件、外协加工件、客供料、半成品、成品回库、样品、赠样及退运退货品。
2.3 以下情形按专项流程执行，不适用或参照本指导书执行：委外加工成品缴库、内部移库与调拨、客户退货接收、报废物料入仓，分别执行《委外缴库 SOP》《内部调拨 SOP》《客户退货处理 SOP》《报废处理 SOP》。

三、引用文件与术语
3.1 引用文件


3.2 术语与定义


四、职责与权限
4.1 职责矩阵（R 执行 / A 负责 / C 会签 / I 知会）


4.2 岗位职责
4.2.1收货员 / 仓管员：负责到货接单、单据核对、外包装检查、点数与称重（适用时）、分区摆放与标识、送检、合格物料清点入库及系统录入、收货台账登记、异常上报、隔离与拍照取证；对收货数据的真实性、及时性与可追溯性负责。
4.2.2IQC 检验员：负责来料品质检验，按《来料检验标准》确定抽样方案并执行外观、尺寸、性能、标签、合格证、材质证明等项目的检验，出具《IQC 来料检验报告》，判定合格 / 特采 / 不合格，对检验结论的准确性负责。
4.2.3采购部：负责到货提前通知与送货信息同步、供应商到货异常对接、交期与退换货协调、超送与短装处置确认、特采申请的发起与会签，对供应商来料表现数据负责。
4.2.4仓库主管：负责收货过程监督与现场调度、收货时效与准确率指标的达成、收货区与库容管理、一般异常的审批与闭环跟踪、流程执行检查与优化建议提报。
4.2.5品质主管 / 品质经理：负责检验标准的维护、检验结论与特采结论的最终裁定、重大质量异常的升级与供应商纠正预防措施（8D）的跟踪。

五、收货关键指标（KPI）
收货作业须达到以下控制目标；未达标项由仓库主管组织原因分析并在次月复盘会议通报。


六、作业流程
6.0 流程总览
采购到货通知 → 到货接收与卸货 → 单据与 PO 核对 → 外包装核查与初点 → 送检与待检分区→ IQC 检验判定（合格 / 特采 / 不合格）→ 合格品清点入库与系统录入 → 单据签字回传与归档；任一环节发现异常，即时拍照取证、隔离标识、开具《来料异常处理单》并同步采购与主管跟踪闭环。

6.1 到货预报与到货接收
6.1.1采购部须在供应商送货前至少 1 个工作日，将到货预报（供应商、物料、料号、规格、批次、计划数量、预计到货时间）同步仓库；未提前预报的到货原则上排在正常收货批次之后处理。
6.1.2送货人员到达后，先至仓库收货窗口提交《送货单》及随货资料（合格证、材质证明、MSDS 等），在《收货登记簿》登记到货时间、车牌号与送货人信息，未经登记不得进入仓储区。
6.1.3收货员核对送货单：供应商名称、物料名称、料号、规格、批次、生产日期、数量与包装单位，并确认系统中存在有效 PO；无 PO、PO 已关闭或数量已被其他送货单占用时，暂不予收货，开具《无订单收货联络单》通知采购在 1 个工作日内确认处置方式。
6.1.4核对无误后安排卸货，做到轻拿轻放、按托 / 按箱码放整齐；危险品、易碎品、冷冻冷藏品、超重件单独卸放并优先送检。发现外包装严重破损、淋雨、受潮、变形、封条断裂或唛头与单据不一致时，立即暂停卸货，保留现场原状，拍照不少于 3 张（全景、近景特写、唛头），记录箱号 / 托盘号，10 分钟内上报仓库主管与采购。





6.2 外包装核查与初点
6.2.1逐箱 / 逐托检查外箱标识：物料名称、料号、批次号、生产日期、数量、供应商代码是否清晰完整，包装有无破损、水渍、霉变、虫蛀、油污、封条异常或二次封箱痕迹。
6.2.2按送货单核对外包装箱数 / 托数与箱内包装件数，登记《收货台账》；一般物料只点外箱数量，贵重物料、A 类物料、小件散料及存在短装风险的物料须开箱逐件清点或全点。
6.2.3初点数量与送货单不一致时，不得自行更改单据，须现场与送货人共同复核并签字确认，按 6.8 条处理。初点完成后，物料转运至待检区分区摆放并悬挂 / 张贴待检标识，严禁直接进入合格库存区存放或上架。

6.3 单据核对与送检
6.3.1核对送货单与采购 PO 的料号、规格、单位、订单数量、交期是否一致；超订单数量部分未经采购书面许可不予接收，原则上整批拒收或按订单数量收货、超出部分由供应商自行拉回。
6.3.2核对无误后开具《来料送检单》，注明送检时间、待检库位，连同送货单与随货资料一并提交 IQC，并口头 / 系统通知检验；须在到货 4 工作小时内完成送检。
6.3.3同批次集中摆放，不同物料、不同供应商、不同状态（待检 / 合格 / 不合格）严格分开，库位卡朝向一致，预留搬运与消防通道，防止混料、错料。


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